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东莞证券虎门负责人组织员工飞单 遭认定不适当

  中国经济网北京7月8日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督治理委员会广东监管局行政监管法子抉择书(〔2019〕40号)显示,经查,赵淦鸿担负东莞证券股份有限公司(以下简称“东莞证券”)虎门分公司负责人期间,在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户出售非东莞证券代销的私募证券投资基金。

  赵淦鸿上述行为违反了《证券公司代销金融产品治理规定》第六条、《证券公司董事、监事跟 高档治理人员任职资格监管方式》第四条的规定。依照《证券公司代销金融产品治理规定》第二十条、《证券公司董事、监事跟 高档治理人员任职资格监管方式》第五十三条的规定,广东证监局抉择:

  认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,自本抉择作出之日起两年内不得担负证券公司的董事、监事、高档治理人员跟 分支机构负责人等职务也许 实际履行上述职务。

  中国证券业协会网站显示,当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份有限公司失掉一般证券业务资格证书。目前,赵淦鸿的资格证书已处于注销状态。

  《证券公司代销金融产品治理规定》第六条规定:证券公司代销金融产品,该当树立拜托人资格审查、金融产品渎职考察与危险评估、出售适当性治理等轨制。

  证券公司该当关于代销金融产品业务实行集中统一治理,明确内设部门跟 分支机构在代销金融产品业务中的职责。制止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

  《证券公司代销金融产品治理规定》第二十条规定:证券公司及其从业人员违反本规定的,证监会及其派出机构依法采取监管法子也许 给予行政处罚。

  《证券公司董事、监事跟 高档治理人员任职资格监管方式》第四条规定:证券公司董事、监事、高管人员跟 分支机构负责人该当恪守法律、行政法规跟 中国证监会的规章、标准性文件,恪守公司章程跟 行业标准,遵守诚信,勤勉尽责。

  《证券公司董事、监事跟 高档治理人员任职资格监管方式》第五十三条规定:证券公司董事、监事、高管人员跟 分支机构负责人在任职期间涌现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构能够将其认定为不适当人选:

  (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;

  (二)回绝协作证券监管机构依法履行监管职责;

  (三)擅离职守;

  (四)1年内累计3次被证券监管机构依照本方式第五十一条的规定进行监管谈话;

  (五)累计3次被自律组织纪律惩罚;

  (六)累计3次关于公司受到行政处罚负有领导责任;

  (七)累计5次关于公司受到纪律惩罚负有领导责任;

  (八)中国证监会依据审慎监管原则认定的其他情形。

  以下为原文:

  中国证券监督治理委员会广东监管局行政监管法子抉择书

  〔2019〕40号

  对于关于赵淦鸿采取认定为不适当人选法子的抉择

  赵淦鸿、东莞证券股份有限公司:

  经查,赵淦鸿担负东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人期间,在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户出售非东莞证券代销的私募证券投资基金。

  以上事实有相关谈话笔录、情况阐明、事件报告等证据证明。

  上述行为违反了《证券公司代销金融产品治理规定》第六条、《证券公司董事、监事跟 高档治理人员任职资格监管方式》第四条的规定。依照《证券公司代销金融产品治理规定》第二十条、《证券公司董事、监事跟 高档治理人员任职资格监管方式》第五十三条的规定,我局抉择:

  认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,自本抉择作出之日起两年内不得担负证券公司的董事、监事、高档治理人员跟 分支机构负责人等职务也许 实际履行上述职务。

  假如关于本监督治理法子不服的,能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督治理法子不结束执行。

  广东证监局

  2019年6月26日


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